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微信牛牛:这次是股票质押业务违规了

时间:2019/9/12 20:45:08  作者:  来源:  浏览:36  评论:0
内容摘要: 值得关注的是,随着券商中报的披露,股票质押风险带来的业绩计提也逐渐暴露出来,而且监管也加强了对券商股票质押业务的核查。证监会日前对券商下发的监管情况通报显示,证监会指导相关证监局对今年以来股票质押规模增幅较大的9家证券公司进行了现场核查,并拟对发现的问题依法采取相关监管措施。证...
    值得关注的是,随着券商中报的披露,股票质押风险带来的业绩计提也逐渐暴露出来,而且监管也加强了对券商股票质押业务的核查。

证监会日前对券商下发的监管情况通报显示,证监会指导相关证监局对今年以来股票质押规模增幅较大的9家证券公司进行了现场核查,并拟对发现的问题依法采取相关监管措施。

证监会在检查中发现,个别证券公司存在业务定位不清、制度与机制的有效性不足等问题,主要包括业务定位不清,盲目追逐利益;风险意识不强,风控措施不足;审核把控不严,质押率设置不严谨;尽职调查不完备,甚至缺乏尽职调查;贷后风险管理流于形式。

证监会在通报中要求券商,清醒审视业务定位,落实股票质押自律新规的各项规定,不能盲目扩张业务规模、忽视风险管控要求。下一步,证监会将会同证监局继续加强对证券公司场内股票质押业务的监管与现场检查,发现存在展业不合规、风险管理不到位、内部管控缺失等向题的,将依法从严处理。

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